Постановление Губернатора Саратовской области от 11.11.1996 N 224 "О ПОЛОЖЕНИИ О КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ и ФОНДОВОМУ РЫНКУ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ САРАТОВСКОЙ ОБЛАСТИ"

Архив



ГУБЕРНАТОР САРАТОВСКОЙ ОБЛАСТИ



ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 11 ноября 1996 г. N 224



О ПОЛОЖЕНИИ

О КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ и ФОНДОВОМУ РЫНКУ

ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ САРАТОВСКОЙ ОБЛАСТИ



Во исполнении Федерального Закона "О рынке ценных бумаг" и с учетом Постановления Правительства Российской Федерации от 28 февраля 1995 г. N 193 "Об утверждении Примерного положения о региональной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку" постановляю:

1. Одобрить Положение о комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Саратовской области и просить Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг утвердить указанное Положение (Приложение N 1).

2. Утвердить структуру комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Саратовской области (Приложение N 2).

3. Признать утратившим силу Постановление администрации Саратовской области от 13 августа 1996 г. N 648 "О комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при администрации области".

4. Представить Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг на утверждение в должности председателя комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве области Заместителя Председателя Правительства, министра экономики и инвестиционной политики области Степанова А.А.

5. Назначить Кравченко В.А. в порядке перевода с 1 ноября 1996 года на должность ответственного секретаря комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве области, освободив его от занимаемой должности.

6. Контроль за исполнением настоящего Постановления оставляю за собой.



Губернатор

Саратовской области

Д.Ф.АЯЦКОВ











Приложение N 1

к Постановлению

Губернатора Саратовской области

от 11 ноября 1996 г. N 224



ПОЛОЖЕНИЕ

О КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ и ФОНДОВОМУ РЫНКУ

ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ САРАТОВСКОЙ ОБЛАСТИ



1. Комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Саратовской области (далее именуется - Комиссия) является коллегиальным органом, образуемым Губернатором области с целью организации контроля за соблюдением профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также контроля за соблюдением эмитентами порядка регистрации ценных бумаг и условий их размещения, предусмотренных проспектами эмиссии.

2. в своей деятельности Комиссия руководствуется Конституцией Российской Федерации, федеральными законами, указами и распоряжениями Президента Российской Федерации, постановлениями и распоряжениями Правительства Российской Федерации, правовыми актами Федеральной Комиссии по рынку ценных бумаг (далее именуется - Федеральная комиссия), органов государственной власти области, а также настоящим Положением.

3. Комиссия действует на территории Саратовской области и осуществляет следующие функции:

а) контроль за соблюдением эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

б) контроль за выпуском и обращением ценных бумаг органами государственной власти Саратовской области и местного самоуправления;

в) создание и ведение реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующих на территории Саратовской области (кроме саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг);

г) создание публичной информационной базы данных об эмитентах и о профессиональных участниках рынка ценных бумаг, обеспечение информацией о фондовом рынке региона;

д) организация или проведение совместно с соответствующими органами ревизий финансово-хозяйственной деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций и объединений;

е) направляет в правоохранительные органы материалы, касающиеся эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг, если в их действиях содержатся признаки уголовного преступления или административного правонарушения;

ж) организует и проводит консультации по разъяснению прав акционеров и инвесторов;

з) контролирует соблюдение эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований и стандартов раскрытия информации;

и) осуществляет контроль за достоверностью информации о результатах экономической деятельности, предоставляемой эмитентами владельцам ценных бумаг;

к) контролирует соблюдение прав акционеров и инвесторов, принимает меры по обеспечению выполнения обязательств эмитентов, банков, страховых и кредитно - финансовых учреждений, профессиональных участников рынка ценных бумаг перед инвесторами;

л) принимает и регистрирует информацию о правонарушениях на рынке ценных бумаг, осуществляет в установленном порядке проверки деятельности эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг;

м) составляет ежеквартальный отчет состояния регионального фондового рынка и направляет его в Федеральную комиссию не позднее 20 дней по истечению квартала;

н) разрабатывает и представляет в Федеральную комиссию предложения по совершенствованию законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

о) представляет заключения по запросам Федеральной комиссии относительно действий эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг на территории области;

п) рассматривает письма, жалобы и иные обращения физических и юридических лиц, связанные с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, организацией и деятельностью фондовых бирж.

4. Комиссия имеет право:

а) вносить в Федеральную комиссию, а также в соответствующие органы исполнительной власти Саратовской области предложения о приостановлении действий лицензий, выданных на осуществление профессиональной деятельности с ценными бумагами;

б) направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг обязательные к исполнению предписания об устранении допущенных ими нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. Направленные предписания подлежат рассмотрению должностными лицами с обязательным письменным уведомлением Комиссии о принятых мерах в соответствии с действующим законодательством;

в) вносить в территориальное управление Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур представления о фактах нарушения антимонопольного законодательства для принятия мер по устранению указанных нарушений;

г) вносить в Федеральную комиссию предложения по вопросам государственной регистрации фондовых бирж и фондовых отделов товарных бирж, действующих на территории Саратовской области;

д) привлекать для работы по проверке деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций и объединений специалистов органов исполнительной власти Саратовской области;

е) запрашивать и получать от эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, их саморегулируемых организаций и объединений и соответствующих должностных лиц информацию и материалы, необходимые для осуществления возложенных на комиссию контрольных функций;

ж) запрашивать и получать от эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, их саморегулируемых организаций и объединений и соответствующих должностных лиц информацию и материалы, необходимые для осуществления возложенных на комиссию функций;

з) готовить материалы по вопросам, относящимся к компетенции Комиссии о нарушениях на региональном рынке ценных бумаг для предъявления их в соответствующие судебные органы.

5. Комиссия не вправе принимать нормативные акты, регулирующие деятельность эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Комиссия не имеет права вмешиваться в текущую деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг.

6. Комиссия создается, реорганизуется и ликвидируется Правительством Саратовской области. Положение о Комиссии утверждается председателем Федеральной Комиссии по представлению Губернатора Саратовской области.

В своей деятельности комиссия подотчетна Федеральной Комиссии.

По согласованию с Федеральной комиссией комиссия может создавать свои отделения на местах.

7. Председатель Комиссии назначается на должность и освобождается от должности председателем Федеральной Комиссии по представлению Губернатора области.

8. Решения Комиссии по вопросам организации в регионе контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также контроля за деятельностью эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций и объединений реализуются в форме постановлений и распоряжений Губернатора Саратовской области или правительства Саратовской области.

Протоколы Комиссии подписываются председателем Комиссии, а в его отсутствии - заместителями и ответственным секретарем Комиссии.

Члены Комиссии имеют право внесения их мнений по отдельным вопросам в протокол, а также приобщения к протоколу в письменной форме особого мнения и отдельных материалов.

Принятие Комиссией решений без предварительного рассмотрения их Экспертным советом, созданным при Комиссии не допускается.

9. Состав и структура Комиссии утверждается Губернатором области. Не менее половины членов Комиссии составляют представители профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций и объединений.

Комиссия состоит из членов, включая председателя, заместителей председателя и секретаря Комиссии. в состав Комиссии по должности входят:

- заместитель Председателя Правительства области, министр экономики и инвестиционный политики;

- заместитель Председателя Правительства области, министр собственности и банкротства;

- ответственный секретарь - руководитель рабочего аппарата Комиссии;

- министр финансов области;

- председатель Фонда имущества области;

- начальник Саратовского территориального управления Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур;

- начальник управления федерального казначейства Министерства финансов Российской Федерации по Саратовской области;

- представитель областной Думы (по согласованию);

- представитель региональной ассоциации профессиональных участников рынка ценных бумаг;

- представитель Саратовской фондовой биржи;

- представитель инвестиционно-финансовой компании "Росинвест";

- представитель инвестиционно-финансовой компании "Промис";

- представитель инвестиционно-финансовой компании "Доходный дом";

- представитель инвестиционно-финансовой компании "Земская инвестиционная компания";

- представитель инвестиционно-финансовой компании "Поволжская инвестиционная компания";

- представитель инвестиционно-финансовой компании "Джи ай ди инвест";

- представитель муниципального ипотечного банка "Радоград";

- представитель акционерного коммерческого банка "Экономбанк";

- представитель акционерного коммерческого банка "Конто";

- представитель акционерного коммерческого банка "Немецкий поволжский банк";

- представитель акционерного коммерческого банка "Экспресс-Волга";

- представитель акционерного коммерческого банка "Сбербанк";

- представитель регионального расчетно-депозитарного центра.

По представлению и рекомендации первых руководителей заместители:

- начальника Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Саратовской области;

- начальника управления внутренних дел области;

- начальника государственной налоговой инспекции по Саратовской области;

- начальника управления Федеральной службы налоговой полиции России по Саратовской области;

- главы администрации - Мэра г. Саратова.

Работа в Комиссии осуществляется на безвозмездной основе.

10. Организационно-техническое обеспечение работы Комиссии осуществляется за счет средств областного бюджета.

11. Деятельность Комиссии обеспечивается рабочим аппаратом, являющимся структурным подразделением министерства экономики и инвестиционной политики правительства области на правах самостоятельного управления.

Структура и штатная численность рабочего аппарата Комиссии утверждается Губернатором области по представлению председателя Комиссии.

Руководитель рабочего аппарата - ответственный секретарь Комиссии, по должности является начальником самостоятельного управления, назначается и освобождается от должности Губернатором области. Работники рабочего аппарата Комиссии - заместителем Председателя области, министром экономики и инвестиционной политики правительства области по представлению ответственного секретаря Комиссии.

Руководитель рабочего аппарата комиссии несет персональную ответственность за выполнение возложенных на нее задач и функций. Ответственность работников аппарата определяется в соответствии с их должностными инструкциями.

12. Комиссия самостоятельно разрабатывает и утверждает регламент своей работы.

13. Председатель Комиссии:

- руководит деятельностью Комиссии;

- подписывает документы, принимаемые Комиссией;

- организует подготовку материалов для их рассмотрения на заседаниях Комиссии;

- распределяет подготовку материалов для их рассмотрения на заседаниях Комиссии.

14. Решения Комиссии принимаются простым большинством голосов и правомочны при наличии на заседании не менее половины ее членов.

При равенстве голосов решающим является голос Председателя Комиссии.

15. Комиссия вправе создавать для решения своих задач экспертные и консультационные группы.

16. Комиссия созывается по мере необходимости, но не реже одного раза в квартал.

17. Место расположения Комиссии - г. Саратов.











Приложение N 2

к Постановлению

Губернатора Саратовской области

от 11 ноября 1996 г. N 224



СТРУКТУРА

КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ и ФОНДОВОМУ РЫНКУ

ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ САРАТОВСКОЙ ОБЛАСТИ



   -----------------------------------------------------------¬
   ¦                 Председатель комиссии                    ¦
   ¦заместитель Председателя Правительства Саратовской области¦
   ¦      министр экономики и инвестиционной политики         ¦
   L---------------------T-------------------------------------
                         ¦                 -------------------¬
     --------------------+-----------------+   Ответственный  ¦
     ¦                   ¦                 ¦секретарь комиссии¦
     ¦                   ¦                 L------------------+
     ¦                   ¦                                    ¦
     ¦  -----------------+------------------¬                 ¦
     ¦  ¦      Заместитель председателя     ¦                 ¦
     ¦  ¦министр собственности и банкротства¦                 ¦
     ¦  L----------------T-------------------                 ¦
     ¦                   ¦            --------------------¬   ¦
     ¦                   ¦            ¦группа             ¦   ¦
     ¦                   ¦            ¦"эмитенты" - 2 чел.+---+
     ¦                   ¦            L--------------------   ¦
 ----+----¬      --------+--------¬   --------------------¬   ¦
 ¦Коллегия¦      ¦Экспертный совет¦   ¦группа             ¦   ¦
 L---------      L-----------------   ¦"проф. участники   ¦   ¦
                                      ¦фондового рынка"   +---+
                                      ¦2 чел.             ¦   ¦
                                      L--------------------   ¦
                                  ------------------------¬   ¦
                                  ¦группа                 ¦   ¦
                                  ¦"акционеры и инвесторы"+---+
                                  ¦2 чел.                 ¦   ¦
                                  L------------------------   ¦
                                      --------------------¬   ¦
                                      ¦программист -1 чел.+----
                                      L--------------------








Региональное законодательство Следующий региональный документ,  правовая интернет библиотека







Новости

Партнеры

Разное